365bet:财富管理公司不得利用财富管理资金与关联方进行不正当交易

4月29日，中国银行保险监督管理委员会就《财富管理公司内部控制管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。其中，《办法》要求财富管理公司在高级管理层中设置首席合规官。

“措施”需要建立首席合规官,负责监督和检查内部控制的建设和实施,并能直接向董事会和监管机构,以更好地发挥监督和制衡作用;建立人事信息登记和公示制度，实施证券投资。实行全员登记制度，明确投资者和交易者名单，及时公布投资者头寸;加强交易监测、预警和反馈，实行公平交易和异常交易制度，积极识别和防范风险;实行集中交易和交易记录系统，保证投资和交易分离，交易信息可追溯、可查;加强信息隔离，365bet,建立信息隔离和投资者信息使用管理制度，严禁非法查询和信息泄露。

《办法》要求财富管理公司对各项经营活动和管理活动制定全面、系统、规范的内部控制制度，每年至少进行一次综合考核。理财产品发行前，严格执行内部审批程序，持续跟踪每款产品的风险监测指标变化，进行压力测试，及时采取有效措施。完善交易全程管理制度，有效识别和控制相关风险。《办法》还要求财富管理公司内部控制职能部门至少每年组织内部控制评价，并将评价结果纳入绩效评价指标体系。

《办法》还要求财富管理公司建立利益冲突防控制度，不得将利益转移给任何机构和个人，不得从事损害投资者利益的活动。财富管理公司不得利用财富管理资金与关联方进行不正当交易、利益转移、内幕交易和市场操纵，包括但不限于投资关联方的虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向该机构注入资本。